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科创板三次现场督导 3家企业主动撤回上市申报材

ڣ2019-10-09

  科创板审核工作开展以来,上交所对保荐机构已开展3轮现场督导工作,其中涉及6家科创板受理企业,3家企业已主动撤回申报材料。

  上交所已启动三次科创板保荐业务现场督导,发现多家保荐机构对关联关系、业务或收入真实性等未审慎核查。接受督导所涉及的六家企业中,目前已经有三家主动撤回申请材料,终止审核,通过率目前仅50%。

  上交所此前表示,对保荐机构开展现场督导,是上交所按照设立科创板并试点注册制的理念和现实要求,更好地履行审核职责,更有效地发挥好审核职能的探索。

  现场督导将通过调阅资料、证据核对、人员约谈等方式,着重了解保荐机构对相关申报项目信息披露中存在的问题,核查把关是否到位,要求其做出相应说明或者做出补充核查。同时,将检查保荐机构尽职调查责任落实、49202.com王中王论坛,内部程序合规性、保荐工作质量等方面情况。

  7月底,诺康达主动撤回上市申请,科创板IPO由此终止审核。也是目前唯一确认的一家因现场督导而主动撤回申报材料的科创板受理企业。

  据悉,诺康达主营业务包括为各大制药企业、药品上市许可持有人提供药学研究等技术研发服务业务和以创新制剂、医疗器械及特医食品为主的自主研发产品的开发业务。

  在首轮问询中,围绕客户集中度较高这一线索,上交所对诺康达第一大客户华中药业和第二大客户亦嘉创新进行了“深度拷问”。公司与两大客户交易的合理性、股东频繁进退、合同履行情况等诸多疑点也浮出水面。或受此影响,诺康达主动撤回上市申请,科创板IPO之路就此终止。

  随后,上交所又启动了两批现场督导工作,最新开展的第三批现场督导项目均为软件行业,存在产品和服务无实物、与传统制造业差别较大等特点,对督导工作提出更高要求。

  但是此次督导项目所涉及的2家发行人均于近期主动撤回上市申请,上交所由此作出终止审核决定。这2家软件公司均存在业务真实性、合理性等重大疑点。其中,公司的底层数据、关联关系、资金流水、销售业务、信息披露等诸多问题在现场督导中被进一步曝光。

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